Верифікація джерел коштів, за рахунок яких формується статутний капітал КУА в Україні

Верифікація коштів для формування статутного капіталу КУА в Україні включає кілька ключових етапів, які забезпечують відповідність коштів законодавчим нормам та вимогам. Ось основні аспекти процесу верифікації:

1. Походження коштів

• Документація: Потрібно надати документи, що підтверджують законне походження коштів. Це можуть бути банківські виписки, документи про продаж активів, договори купівлі-продажу та інші фінансові документи.
• Перевірка законності: Фінансові установи та регуляторні органи аналізують ці документи для визначення законності походження коштів.

2. Перевірка через банківські установи

• Банківський аудит: При внесенні коштів на рахунок КУА банки проводять свій внутрішній аудит для перевірки законності фінансових операцій.
• Відмивання грошей: Банки також перевіряють, щоб кошти не були пов'язані з відмиванням грошей або іншою незаконною діяльністю.

3. Відповідність антикорупційним нормам

• Перевірка клієнта (KYC): Процес верифікації включає перевірку ідентичності клієнтів (Know Your Customer) та оцінку їх ризиків.
• Підозрілі транзакції: При виявленні підозрілих транзакцій банки зобов'язані повідомляти про це відповідні регуляторні органи.

4. Звітність та підтвердження перед регуляторами

• НКЦПФР: Після збору та аналізу всієї необхідної інформації, КУА в складі пакету документів на отримання ліцензії подає до НКЦПФР документи, що включають докази законного походження коштів для формування статутного капіталу.
• Фінансовий моніторинг: НКЦПФР проводить регулярні перевірки для забезпечення відповідності коштів законодавству.

Процес верифікації джерел коштів, за рахунок яких  формується статутний капітал КУА, є багатоетапним та включає співпрацю з банківськими установами, ретельний аналіз документації та відповідність антикорупційним та антилегалізаційним (антивідмивним) нормам.

‍