Верифікація джерел коштів, за рахунок яких формується статутний капітал КУА в Україні

Компанії з управління активами (КУА) відіграють ключову роль у сфері управління активами інституційних інвесторів в Україні. Вони здійснюють професійну діяльність, яка передбачає управління активами інвесторів за винагороду. Ефективність та надійність КУА залежить від багатьох факторів, серед яких одним із найважливіших є верифікація джерел коштів, за рахунок яких формується статутний капітал компанії.

Вимоги до статутного капіталу КУА

Законодавством України встановлено чіткі вимоги до статутного капіталу компаній з управління активами. Розмір статутного капіталу КУА повинен становити не менше 7 мільйонів гривень. Це мінімальне значення, яке має бути забезпечене для отримання ліцензії та початку діяльності на ринку.

Крім того, частка держави в статутному капіталі КУА не може перевищувати 10 відсотків. Це обмеження запроваджено для забезпечення незалежності та прозорості діяльності компаній з управління активами.

Резервний фонд КУА

У компанії з управління активами створюється резервний фонд у розмірі, визначеному установчими документами, але не меншому як 25% статутного капіталу. Розмір щорічних відрахувань до резервного фонду також визначається установчими документами, але не може бути меншим 5% суми чистого прибутку. Кошти резервного фонду використовуються в порядку, визначеному Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР).

Верифікація джерел коштів

Верифікація джерел коштів, за рахунок яких формується статутний капітал КУА, є важливою складовою процесу ліцензування та подальшого нагляду за діяльністю компанії. Основна мета верифікації - забезпечення законності та прозорості походження коштів, які використовуються для формування статутного капіталу.

Процес верифікації включає наступні кроки:

1. Документальна перевірка: КУА повинна надати документи, що підтверджують джерела коштів, включаючи банківські виписки, договори про надання позик або інші фінансові угоди.
2. Аналіз походження коштів: НКЦПФР здійснює аналіз документів для визначення законності походження коштів. Це включає перевірку на відповідність антикорупційним та антивідмивним вимогам.
3. Підтвердження фінансової стабільності: КУА повинна довести свою фінансову стабільність та здатність виконувати зобов'язання перед інвесторами. Це може включати надання аудиторських звітів та фінансових прогнозів.

Висновок

Дотримання вимог до статутного капіталу та процес верифікації джерел коштів є критично важливими для забезпечення надійності та прозорості діяльності компаній з управління активами. Це сприяє підвищенню довіри інвесторів та забезпечує стабільний розвиток ринку інвестиційних послуг в Україні.

Для отримання детальнішої інформації та консультацій щодо вимог до статутного капіталу КУА та процесу верифікації, звертайтесь до КУА Assets Financial Group. Наші фахівці допоможуть вам знайти оптимальні рішення для ваших інвестиційних потреб.

‍